1.典型案例
2.什么是信托或公司服務提供者牌照
3.取得合法牌照需滿足“適當”人選準則
4.未申請正規(guī)服務牌照的后果
2.什么是信托或公司服務提供者牌照
3.取得合法牌照需滿足“適當”人選準則
4.未申請正規(guī)服務牌照的后果
我們有時會接到客戶A公司的緊急訴求，因其影響范圍之大，性質之嚴重，我們覺得很有必要將其作為典型案例，和大家一起分享，敲響警鐘，避免大家因為一時的疏忽導致不必要的損失。
客戶公司是于2014年成立的一家香港公司，曾更換過多次秘書管理服務公司，但這個過程中一直沒有遞交ND2A【即“更改公司秘書及董事通知書(停任/委任)”】。自2017年開始，轉與瑞豐德永建立了服務合作關系。但由于該公司一直未遞交ND2A，結果香港公司注冊處官方信息顯示該公司同時擁有兩家秘書服務公司的存在，且之前代理秘書服務的公司并未獲取“信托或公司服務提供者牌照“，最終導致：雖然該公司年審正常?但還是被香港公司注冊處通知要強制除名(香港公司注冊處已顯示除名中)。
據(jù)香港公司注冊處發(fā)布的“信托或公司服務提供者發(fā)牌指引”(以下簡稱“指引”)第1章內容所示：根據(jù)《打擊洗錢及反恐怖分子資金籌集條例》(第615章)，自2018年3月1日起，任何人在沒有牌照的情況下在香港經營信托或公司服務業(yè)務，即屬犯罪。
同時，該《指引》還列明了在香港無牌經營信托或公司服務業(yè)務的后果：
一經定罪，可被處罰款 100.000 元及監(jiān)禁六個月。
信托或公司服務持牌人亦須遵從香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》附表2所載有關客戶盡職審查及備存記錄的法例規(guī)定。
在新發(fā)牌制度下，信托或公司服務提供者須向公司注冊處處長申請牌照，并須符合“適當人選 ”準則，方可在香港經營提供信托或公司服務的業(yè)務。
所謂“適當人選 ”準則，簡單來說，通過該準則即被判定為財政穩(wěn)健、稱職、誠實、信譽良好及可靠的人士，并嚴格遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》中的客戶盡職審查及備存紀錄，并將主動加強情報交流，協(xié)助追查洗錢犯罪，維護金融秩序。
這無疑對所有信托及公司服務提供者提出更專業(yè)、嚴格和高資質的要求，企業(yè)必須通過一系列的面試、調查和審核才能取得合法牌照。
請注意：如信托或公司服務提供者在新發(fā)牌制度生效日期(2018年3月1日)后的120日過渡期內沒有申請牌照，則除非該牌照在較早前已被終止(例如因為當作持牌人停止經營業(yè)務)，否則該當作已批給的牌照在過渡期屆滿之時即告失效。
瑞豐德永友情提示：若您香港公司秘書及指定代表沒有取得專業(yè)牌照，您的香港公司或產生高額罰款及公司可能被吊銷。
因此，已經注冊香港公司或是正準備找代理注冊香港公司的企業(yè)和個人，請密切關注所選代理機構是否持有“信托或公司服務提供者牌照”。
瑞豐德永通過香港「信托或公司服務提供者新發(fā)牌制度」持有信托或公司服務提供者牌照，牌照編號為TC001160。
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